文/北京集佳知識產(chǎn)權(quán)代理有限公司西安分部 張妍

　　一、專利優(yōu)先權(quán)概述

　　專利優(yōu)先權(quán)是指在一個國家首次提交專利申請后，申請人在其他國家申請相同發(fā)明時，可以主張首次申請的日期作為其專利申請的優(yōu)先日期。這一機制確保了發(fā)明人在多個國家獲得專利保護的同時，避免了因時間差異而失去專利權(quán)的風險。

　　二、優(yōu)先權(quán)的歷史背景

　　專利優(yōu)先權(quán)的概念源于國際專利申請過程中的需求。最早的專利優(yōu)先權(quán)制度可以追溯到1883年的《巴黎公約》，該公約是國際間保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)的第一個法律框架。隨著國際專利申請的增加，世界各國意識到需要一個機制來解決發(fā)明在不同國家申請時的時間沖突，因此《巴黎公約》引入了優(yōu)先權(quán)制度。

　　1970年，《專利合作條約》（PCT）的建立進一步簡化了國際專利申請程序。PCT允許申請人在一個成員國申請國際專利，并在接下來的30個月內(nèi)決定是否進入其他成員國的國家階段。這一制度延長了專利優(yōu)先權(quán)的保護期，并優(yōu)化了跨國專利申請的流程。

　　三、優(yōu)先權(quán)的條件與要求

　　在專利申請中，優(yōu)先權(quán)的有效性取決于兩個主要要求：形式要求和實質(zhì)要求。這兩個方面共同決定了優(yōu)先權(quán)是否能夠在后續(xù)申請中成立并得到認可。

　　（一）優(yōu)先權(quán)的形式要求

　　形式要求主要涉及專利申請文件的提交方式和程序上的要求。為了確保優(yōu)先權(quán)的合法性，申請人需要遵循以下形式要求：

　　1.首次申請的有效性

　　首次申請必須符合所在國家或地區(qū)的專利法規(guī)定，且應當是一個有效的專利申請，包括完整的申請文件（如說明書、權(quán)利要求書、附圖等）。

　　注意：區(qū)別于美國的臨時申請（Provisional Patent Application）。美國臨時申請不要求正式的權(quán)利要求書或?qū)＠暶?。申請人只需提交簡要的發(fā)明描述和附圖即可。

　　2.申請人身份的一致性

　　要求優(yōu)先權(quán)的后續(xù)申請和先前申請必須由同一個申請人（或其合法繼承人）提交。如果先前申請的權(quán)利在優(yōu)先權(quán)主張期間發(fā)生轉(zhuǎn)移（例如，公司合并、股權(quán)轉(zhuǎn)讓或繼承），則必須在提交后續(xù)申請時提供適當?shù)臋?quán)利轉(zhuǎn)移證明文件，以確認新申請人繼承了優(yōu)先權(quán)。例如，需提交專利權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、公司合并文件或法律繼承證明。

　　優(yōu)先權(quán)的核心目的是確保申請人在相同發(fā)明或設計的不同申請中可以保持申請的順序和法律地位，因此對申請人的一致性要求是一個重要條件。如果存在申請人身份變更的情況，務必確保所有相關的法律程序和文件齊全，以避免因身份不一致而導致優(yōu)先權(quán)主張無效。

　　3.期限要求

　　要求優(yōu)先權(quán)的后續(xù)申請必須在首次申請的提交日期之后的12個月內(nèi)提交，以便享受優(yōu)先權(quán)。當在先申請有兩項以上的，其期限從最早的在先申請（首次申請）的申請日起算。申請人需要在這個期限內(nèi)提出后續(xù)申請，并在申請中明確聲明優(yōu)先權(quán)以確保其有效性。

　　（二）優(yōu)先權(quán)的實質(zhì)要求

　　實質(zhì)要求涉及優(yōu)先權(quán)的內(nèi)容和支持性，即后續(xù)申請的技術內(nèi)容是否得到首次申請的有效支持。主要包括：

　　1.技術內(nèi)容一致性

　　后續(xù)申請必須與首次申請具有相同主題。中國《專利審查指南》（2023年版）第二部分第三章第4.1.2節(jié)規(guī)定，專利法第二十九條所述的相同主題的發(fā)明或者實用新型，是指技術領域、所解決的技術問題、技術方案和預期的效果相同的發(fā)明或者實用新型。但應注意這里所謂的相同，并不意味在文字記載或者敘述方式上完全一致。

　　例如，在筆者曾處理過的一案中，后續(xù)申請保護一種化合物，其具有咪唑環(huán)結(jié)構(gòu)，該結(jié)構(gòu)廣泛用于修飾藥物以改善藥物活性。然而，在首次申請中，出于筆誤，該咪唑環(huán)結(jié)構(gòu)被錯誤地記載為吡咯環(huán)結(jié)構(gòu)（僅環(huán)上少了一個氮原子）。因此，審查員以無法享有優(yōu)先權(quán)為由質(zhì)疑本申請的創(chuàng)造性。當然，在后續(xù)答復過程中，我們基于說明書記載的其他內(nèi)容及數(shù)據(jù)克服了這一問題，本申請最終獲得授權(quán)。但也由此可見，確保后續(xù)申請與首次申請具有相同主題是至關重要的。

　　此外，首次申請中的技術描述必須足夠詳細和清晰，以支持后續(xù)申請中的技術數(shù)據(jù)和實施例。

　　2.內(nèi)容補充與修改

　　在后續(xù)申請中引入的新數(shù)據(jù)（如實驗數(shù)據(jù)、活性測試結(jié)果）應與首次申請中的技術內(nèi)容有直接聯(lián)系。如果首次申請中沒有具體數(shù)據(jù)，但提供了足夠的技術細節(jié)，新數(shù)據(jù)必須與這些細節(jié)相符。

　　如果首次申請中有遺漏或不完整的地方，可以在后續(xù)申請中進行補充，但補充內(nèi)容仍需保持與首次申請的技術基礎一致，否則補充內(nèi)容可能會存在不能享有優(yōu)先權(quán)的風險。

　　四、優(yōu)先權(quán)的用途與策略

　　1.保護發(fā)明權(quán)益：專利優(yōu)先權(quán)幫助發(fā)明人在多個國家獲得專利保護，避免因時間差異導致的專利權(quán)喪失。這為發(fā)明人提供了全球范圍內(nèi)的法律保護。

　　2.簡化國際申請：通過《巴黎公約》和PCT系統(tǒng)，發(fā)明人可以在一個國家提交國際申請，并在規(guī)定時間內(nèi)決定是否進入其他成員國，從而簡化了跨國申請的程序。

　　3.市場戰(zhàn)略：發(fā)明人在首次申請后可以評估市場潛力，并根據(jù)市場需求決定在哪些國家申請專利，從而制定合理的市場進入策略。

　　4.提升競爭力：專利優(yōu)先權(quán)制度允許發(fā)明人在多個國家保護其專利，從而增強其在市場上的競爭優(yōu)勢，并利用專利保護推動技術創(chuàng)新和商業(yè)化。

　　5.監(jiān)控競爭對手：關注競爭對手的專利申請和技術動態(tài)，利用專利信息進行競爭分析和市場策略調(diào)整。

　　五、實踐中的注意事項

　　1.準確管理時間：根據(jù)《巴黎公約》，專利優(yōu)先權(quán)的期限為12個月。從首次申請的日期開始計算，在這12個月內(nèi)，在其他成員國申請專利時可以主張優(yōu)先權(quán)。因此，確保在12個月內(nèi)提交所有需要申請的國家或地區(qū)的專利申請。

　　2.詳細描述發(fā)明：在首次申請中提供盡可能詳細的發(fā)明描述，包括技術細節(jié)和實施例，以便支持后續(xù)申請中的數(shù)據(jù)和內(nèi)容。

　　3.市場調(diào)研、評估保護范圍：在申請專利之前，進行市場和技術調(diào)研，確定最有潛力的市場和國家。優(yōu)先選擇那些具有高商業(yè)價值的國家進行申請，以最大化專利的市場效益。咨詢專利律師或?qū)＠砣耍源_保專利申請符合各個國家或地區(qū)專利局的所有法律要求，最大化優(yōu)先權(quán)的保護范圍，確保申請程序的順利進行。

　　六、結(jié)論

　　專利優(yōu)先權(quán)制度為發(fā)明人提供了全球范圍內(nèi)的法律保護，簡化了國際專利申請流程，并有助于保護發(fā)明人的權(quán)益。通過合理利用優(yōu)先權(quán)制度，發(fā)明人可以有效地管理和優(yōu)化專利申請策略，提升市場競爭力，并推動技術創(chuàng)新。理解優(yōu)先權(quán)的條件和要求，并在申請過程中遵循相關法律規(guī)定，是確保專利申請成功的關鍵步驟。